เจ้าของบัญชีหลักทรัพย์ที่เป็นผู้ให้กู้ดังกล่าว ทั้งยังได้รับประโยชน์โดยอ้อมอีกด้วย ซึ่งเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่ จากการให้บริการด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต ขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบ

ลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 3(1)  มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีหรือเคยมีพฤติกรรมประพฤติผิดต่อหน้าที่หรือการให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและเป็นธรรม ขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพหรือมีหรือเคย

ที่จะทำ IPO ด้วยข้อบกพร่องที่ตรวจพบข้างต้นแสดงถึงการปฏิบัติงานที่บกพร่องของผู้ควบคุมการปฏิบัติงานอย่างร้ายแรง โดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานและจรรยาบรรณเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพพึงกระทำตามที่กฎหมาย

ระบบคราวด์ฟันดิง ต้องมีระบบป้องกันการเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์จากผู้ลงทุนที่ไม่ใช่สมาชิก และควรใช้ความระมัดระวังเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเกี่ยวกับการเผยแพร่หรือให้ข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์

 2   ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่มีประวัติเสียหายหรือดำเนินกิจการใดที่มีลักษณะที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะ

อย่างรอบคอบระมัดระวังเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพดังกล่าวจะพึงกระทำ ดังนั้น สำนักงานจึงจะติดตาม การปฎิบัติงานของที่ปรึกษาทางการเงินโดยเฉพาะในเรื่องการปรับปรุงระบบควบคุมภายในของบริษัท ที่จะเข้าจดทะเบียนอย่างใกล้

ลูกค้า เป็นต้น มีระดับโทษเริ่มต้นที่พักการปฏิบัติหน้าที่ เป็นระยะเวลา 3 เดือน - กรณีที่มีพฤติกรรมที่ขาดความระมัดระวังหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพหรือกรณีอื่น มีระดับโทษเริ่มต้นที่พัก

เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันจะช่วยลดความเสี่ยงที่อาจเกิดแก่ลูกค้าและชื่อเสียงของผู้ประกอบธุรกิจได้ และทำให้ธุรกิจและอุตสาหกรรมเติบโตอย่างยั่งยืน สำหรับในกรณีของศูนย์สอบและสถาบันที่จัดอบรม

ซ้ำซาก พฤติการณ์ไม่ยำเกรงต่อกฎหมาย จึงลงโทษปรับให้หรักเพื่อให้หลาบจำและไม่เป็นเยี่ยงอย่างแก่ผู้อื่น หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการ

ที่ดีที่สุดของผู้ลงทุนภายใต้ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ ทั้งนี้ โดยตั้งอยู่บนหลักแห่งความซื่อสัตย์สุจริต และความระมัดระวัง โดยได้ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ 2. ขอบเขตการถือปฏิบัติ ประกาศนี้ใช้