อำนวยความสะดวกให้แก่ประชาชน มีการเชื่อมโยงข้อมูลระหว่างภาครัฐ ทำให้ตรวจสอบความถูกต้องได้ สามารถลดสำเนาเอกสารทางราชการ มีกระบวนการพิสูจน์และยืนยันตัวตน รวมทั้งระบบมีความมั่นคงปลอดภัย ซึ่งสอดคล้องกับ

ทางการเงินประเภทต่างๆ การเลือกนโยบายการลงทุน การเลือกบริษัทจัดการลงทุน และการติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทจัดการลงทุน ซึ่งผู้ที่ผ่านการอบรมหลักสูตรนี้จะได้รับวุฒิบัตรยืนยันความพร้อมปฏิบัติหน้าที่กรรมการ

มาก ทำให้ลูกค้าเสียหายเป็นจำนวนสูงมาก  นอกจากนี้ {ก} ได้ยืนยันยอดเงินหลักประกันคงเหลือในบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าไม่ตรงต่อความเป็นจริง การกระทำของ {ก} ดังกล่าวเป็นการรับมอบหมายจากลูกค้าในการ

ซึ่งจากการตรวจสอบไม่พบที่มาของคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า พบแต่เพียงการยืนยันรายการซื้อขายจากผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชี ในลักษณะที่เป็นการซื้อขายให้ก่อนและรายงานให้ลูกค้าทราบในภายหลัง ซึ่งลูกค้ารับทราบ

หลัง โดย {ข} ได้ส่งอีเมล์รายงานผลการซื้อขายให้ลูกค้าทราบ รวมทั้ง บล. อาร์เอชบี โอเอสเค ได้ส่งใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์และหนังสือแจ้งการค้างชำระ การหักเงินประกัน และการเพิ่มลดวงเงินการซื้อขายให้ลูกค้า

ดำเนินการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนจึงแจ้งให้ลูกค้าทราบในภายหลัง ซึ่ง {ก} ยอมรับว่าได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการเสนอแนวทางปรับพอร์ตการลงทุน เพื่อแก้ไขผลขาดทุนเดิมของลูกค้า  และมีการแจ้งยืนยันการซื้อขายให้

สอบบัญชียืนยันความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลที่จะนำมาเปิดเผยในหัวข้อนี้ สำนักงานได้จัดทำ “แบบยืนยันความถูกต้องครบถ้วนของค่าตอบแทนที่จ่ายให้แก่ผู้สอบบัญชี” (สิ่งที่ส่งมาด้วย 3) เพื่อให้บริษัทส่ง

ธุรกรรมด้วย นอกจากนี้ หากบริษัทท่านมีการทำธุรกรรมใดที่มีเหตุอันควรสงสัยหรือปรากฎว่ามีข้อเท็จจริงใดที่เกี่ยวข้องหรืออาจเป็นประโยชน์ในการยืนยันเกี่ยวกับการทำธุรกรรมของกลุ่มบุคคลดังกล่าวให้บริษัทท่านรายงานข้อ

บริษัทจัดการลงทุนกำหนด แต่ไม่มีบุคคลที่สามมาตรวจทานความถูกต้องของการคำนวณว่าถูกต้องหรือเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดหรือไม่ ซึ่งสำนักงานเห็นว่าข้อมูล NAV มีความสำคัญที่จะนำมาใช้ในการยืนยันความถูกต้องของการ

หลักทรัพย์ควรกำหนดระยะเวลาการเก็บหลักฐานไว้นานเพียงพอที่บริษัทหลักทรัพย์จะใช้ยืนยันกับลูกค้าได้ โดยอาจกำหนดระยะเวลาการเก็บไว้เช่นเดียวกับการเก็บหลักฐานการแสดงเจตนาโอนหรือถอนทรัพย์สินที่เป็นเอกสาร