deviation Warning • Investments in the mutual fund are not deposits. • The mutual fund’s past performance does not guarantee future results. • Investors may not redeem units during the period of X months
date of the application: (a) having a record of being ordered to rectify financial statements by the SEC Office; (b) causing the SEC Office or the Stock Exchange to issue a warning to the investors or
accelerating collaboration with its sources of coconut water in order to develop more qualified coconut water through the new quality check, which should be completed by the end of 2016. We expect that the
providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such units. At least, no
personnel responsible for providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such
ยกําหนดให ผูประกอบธุรกิจตองแยกหนวยงานที่ทําหนาที ่product screening ออกจากหนวยงานที่ดูแลเก่ียวกับ การขาย เพ่ือใหการทําหนาท่ีของผูประกอบธุรกิจมีการตรวจสอบถวงดุลอํานาจ (check and balance) ระหวาง
จดัสรรสิทธิประโยชนใหกับผูรับ ประโยชน เปนตน ดังนั้น หากนํามาใชกับกองทุนรวม รายยอย จะขัดกับเกณฑ check & balance ของกองทุนรวม หรือไม รวมทั้งกรณีที่จะแยกสวนการจดัการใหกลุมบริษัท เดียวกันดวย ข
customer identity, banks must perform the following actions: (1) Face-to-face identity verification: Banks must use data from reliable sources. For instance, they must check data from a smart card reader or
a separation of duties in important business units which would result in check and balance; there is an internal audit unit which reports directly to the audit committee; there is a clear line of