referral from the Stock Exchange of Thailand, the SEC probed into the case and found that on September 16, 2013, {A} had traded 130.12 million SSI shares by placing a total of 299 trading orders through
relating to financial businesses, regardless of whether such laws are Thai or foreign laws, which concern unfair practices of securities trading or business operations with the nature of deceit, fraud or
, regardless of whether such laws are Thai or foreign laws, which concern unfair practices of securities trading or business operations with the nature of deceit, fraud or dishonesty; (3) During the course of
client’s asset, which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets. Such system must at
ปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาฯ ของบริษัท (proprietary trading) (ถ้ามี) 4.2.4 ระบบงานเพื่อรองรับงานด้านการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ต้องจัดให้มีขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษร ดังต่อไปนี้ (1) ระบบการ
การซ้ือขายสัญญาฯ ของบริษทั (proprietary trading) (ถา้มี) 4.2.4 ระบบงานเพื่อรองรับงานดา้นการประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขาย ล่วงหนา้ ทั้งน้ี ตอ้งจดัให้มีขั้นตอนท่ีเป็นลายลกัษณ์อกัษร ดงัต่อไปน้ี (1) ระบบการรับ
ปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาฯ ของบริษัท (proprietary trading) (ถามี) 4.2.4 ระบบงานเพื่อรองรับงานดานการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ลวงหนา ท้ังนี้ ตองจัดใหมีข้ันตอนที่เปนลายลักษณอักษร ดังตอไปนี้ (1) ระบบการ
) ซึ่งอาจลงทุนใน ตราสารหรือธุรกรรมทางเงินที่มีสภาพคล่องต่่าหรือประเมินมูลค่าได้ยาก (hard-to-value assets) 6 บางประเทศอาจเรียกว่า exit fee, market timing fee หรือ short-term trading fee 7 เช่น กองทุนรวมก่า