. In case it appears to the Office that the investment in securities or the trading in derivatives by any derivatives broker violates or does not comply with this Notification or the guideline set by the
does not comply with this Notification or the guideline set by the derivatives broker according to this Notification or it appears that such trading is done in an inappropriate manner, the Office may
or the trading in derivatives by any derivatives broker violates or does not comply with this Notification or the guideline set by the derivatives broker according to this Notification or it appears
ส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 (“ประกาศที่ สน. 87/2558”) ก าหนดให้ส านักงานมีอ านาจประกาศก าหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อก าหนดตามประกาศฉบับดังกล่าว เพื่อเป็นแนวทางปฏิบัติ
ภายใตเ้ง่ือนไขท่ีไดรั้บใบอนุญาตใหป้ระกอบธุรกิจดงักล่าว ซ่ึงส านกังานจะก าหนด guideline พร้อมยกตวัอยา่งการเปล่ียนแปลงระบบงานท่ีส่งผลกระทบอยา่งมีนยัส าคญัดงักล่าวใหช้ดัเจนต่อไป ทั้งในแง่ประเภทระบบงาน และ
ต้องเข้ำไปมีส่วนร่วมตั้งแต่กำร due diligence) และส ำหรับกรณี บลจ. ส ำนักงำนควรจัดท ำ guideline ในกำรท ำ due diligence หรือก ำหนดคุณสมบัติของ บลจ. Third Party หรือ ผู้เชี่ยวชำญในกำรท ำ due diligence ซึ่งท
กัทรัพยว์า่ดว้ยการก าหนดบทนิยามผูล้งทุนสถาบนั ผูล้งทุนรายใหญ่พิเศษ และผูล้งทุนรายใหญ่ ยกเลิก ขอ้ 4 ส านกังาน ก.ล.ต. อาจก าหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบติัในรายละเอียดของ ขอ้ก าหนดตามประกาศน้ี เพื่อเป็นการใหแ้นว
สำนักงานมีอำนาจกำหนดแนวทาง (guideline) ในรายละเอียดเพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าวได้ และเมื่อมีการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว ให้ถือว่าบริษัทจัดการได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้แล้ว
) กำหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกำหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าผู้
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่ ข้อ 4 สำนักงาน ก.ล.ต. อาจกำหนดแนวทาง (guideline