) ที่เป็นการขายหลักทรัพย์ หรือให้ คำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ (incidental to broker)2 โดยไม่รวมการให้คำแนะนำในเชิงลึก ในลักษณะการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการวิเคราะห์หลักทรัพย์
(broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง
as securities broker, the securities company shall establish methods and procedures for considering an application for account opening and entering into an agreement with a client in writing . There
a securities company as securities broker, the securities company shall establish methods and procedures for considering an application for account opening and entering into an agreement with a client
under either Automatic Order Matching (AOM) method or Trade Report method, through securities companies to be appointed by the Company to be a broker of NINE’s shares, one time or several times within
กำรก ำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจสุ่มตรวจสอบกลุ่มพนักงำนที่เข้ำถึงข้อมูลที่อำจน ำไป ใช้ประโยชน์ได้ ซึ่งมีควำมเสี่ยงที่พนักงำนดังกล่ำวอำจมีกำรเปิดบัญชีกับ broker อ่ืนโดยไม่ได้แจ้งให้ ผู้ประกอบธุรกิจทรำบ โดย
provider of overallotment shares is able to provide over-allotment shares in full amount as required to be delivered or returned to a securities underwriter who is obliged to provide over-allotment shares in
offer for sale of securities is closed for a securities underwriter in general cases; (7) “date of providing over allotment shares in full” means the day on which a provider of overallotment shares is
which a provider of overallotment shares is able to provide over-allotment shares in full amount as required to be delivered or returned to a securities underwriter who is obliged to provide over