in writing. There shall be sufficient measures to ensure that a client is the same person as the one appears on the application document, verify identification of the client, the beneficial owner and

in writing. There shall be sufficient measures to ensure that a client is the same person as the one appears on the application document, verify identification of the client, the beneficial owner and

client is the same person as the one appearing in the documentation in support of the application, and verify the identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the

identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the derivatives trading of the client. Clause 21 The derivatives broker shall provide sufficient information or documentation in

identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the derivatives trading of the client. Clause 21 The derivatives broker shall provide sufficient information or documentation in

sufficient clarity to enable the identification and assessment of risks relating to objectives. Questions Yes No 6.1 The company is able to comply with the generally accepted accounting principles which is

witnessed a decline in gross add due to a more stringent control on Prepaid Identification (PI) that impacted new subscribers’ registration, as well as continued focus on quality subscriber acquisition

ประสบ (Identification of risk) (2) วิเคราะหผลกระทบของความเสี่ยงนั้น ๆ ตอบริษัท และโอกาสที่ความเสี่ยงนั้น ๆ จะเกิดขึ้น (Analysis of risk) (3) กําหนดมาตรการเพื่อลดความเสี่ยงใหอยูในระดับที่เหมาะสม

identification)      (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดความเสี่ยง รวมทั้งผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น      (ค

ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API