trading orders, trading securities on behalf of client and making trading decisions for benefit of client without the client?s orders.Following a complaint against {A} lodged by a client of KGI Securities
Bangkok, February 6, 2015 - The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant of Capital Nomura Securities PLC., for receiving trading orders from a person who was not the owner of
หน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและ การ
หน่วยลงทุนและการจดัการกองทุน (Fund Service Platform) ส านกังานขอน าส่งภาพถ่ายประกาศจ านวน 2 ฉบบั เพื่อก าหนดหลกัเกณฑ ์ การใหค้วามเห็นชอบผูใ้หบ้ริการระบบสนบัสนุนงานท่ีเก่ียวขอ้งกบัการซ้ือขายหน่วยลงทุนและ
PLC (SALEE). With the referral from the Stock Exchange of Thailand on irregular trading of SALEE shares as a result of a group of persons? trading causing the changes of SALEE share price and trading
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...
Bangkok, September 20, 2013 - The SEC imposed a one-month suspension on {A}, a derivatives investment consultant of Asia Plus Securities Plc. for trading derivatives on behalf of her client.Following
Criminal Code. A referral from the Stock Exchange of Thailand stated that irregularities in the trading of FOCUS shares had been detected in relation to trading activities of a certain group of persons. The
Crude Oil from other country and also support stability of the power business of Thailand. The Company contemplates to expand its business to cover crude palm oil (CPOA) trading business for biodiesel and
Company divided by the total number of ordinary shares of the Company which are traded in the SET during 7 consecutive business days (the day on which the stock market is opened for the stock trading) prior