ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้และในแบบตามประกาศนี้ (1) “บริษัท” หมายความว่า บริษัทที่ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่หรือบริษัท
นี้ ข้อ 1[3] ในประกาศนี้และในแบบตามประกาศนี้ “บริษัท” หมายความว่า บริษัทที่ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่หรือบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอ
ได้ นอกจากนี้ ในการกำกับดูแลที่ผ่านมา สำนักงานพบข้อสังเกตเกี่ยวกับการเสนอหรือให้บริการผลิตภัณฑ์ดังกล่าวในเรื่องการคัดเลือกผลิตภัณฑ์ไม่รัดกุม เช่น ไม่นำข้อมูลผู้ออกตราสาร (“issuer”) ที่มีนัย
ดังนี้ (ก) “กองทุน” หมายความว่า กองทุนรวม หรือกองทุนส่วนบุคคล (ข)
>(1) “บริษัทจดทะเบียน” หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นที่ได้รับการจดทะเบียนหรือได้รับอนุญาตให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (2
ประกาศนี้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 สิงหาคม พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ (1) &ldquo