รับอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. www.sec.or.th หรือดูรายชื่อของนิติบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ได้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. หัวข้อ Investor Alert
ได้แก่ SEC Check First ตรวจสอบผู้ประกอบธุรกิจหรือผู้แนะนำที่ได้รับอนุญาต SEC Investor Alert ตรวจสอบรายชื่อบุคคลหรือองค์กรที่ไม่ได้รับอนุญาต เว็บไซต์ Scam Center ศูนย์รวมข้อมูลการหลอกลงทุนในรูปแบบต่าง ๆ
ประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ (2) การแจ้งเตือน (alert) ไปยังบุคคลผู้รับผิดชอบและหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) เมื่อเกิดรายการที่มีเหตุสงสัยตาม (1) เพื่อให้รายการที่มีเหตุสงสัยนั้นได้
management company should treat all clients fairly and refrain from taking any action that may cause the conflict of interest except where a transaction is executed having received consent from the client or
amendment of the authorized signatories of the Company; and (7) receive consent or waiver from the Company’s creditors for the Allocation and Offering of the Newly Issued Ordinary Shares of the Company under
Company; and (7) receive consent or waiver from the Company’s creditors for the Allocation and Offering of the Newly Issued Ordinary Shares of the Company under the Debt to Equity Conversion Scheme in 2.1
indirect individual account of an omnibus account to the extent that the client knows or should have known as a result of holding such omnibus account. (2) the client gives consent to the intermediary for
registration statement shall indicate that the statement or report, in the form and context in which it is included, has been included with the consent of that person, who has authorized the contents of that