ระดมทุน บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ การควบรวมกิจการ ผู้ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code Investor Alert SEC Check First SEC API Investor Alert SEC
ในตลาดทุนที่เสนอขายโดยบริษัทนั้น 1 ตัวอย่าง เช่น การเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กร หรือ chinese wall ที่อาจท าให้เกิด conflict of interest หรือส่งผลกระทบต่อระบบ check and balance ของผู้ประกอบธุรกิจ เป็นต้น
2 ส่วนท่ี 2 กรรมการ ผู้บริหาร และผู้ มีอ านาจ ควบคุม ว่าจะสามารถปฏิบตัิหน้าท่ีดงักลา่ว ได้ ข้อ 12 (2) (ข) โครงสร้าง คณะกรรมการและการจัดการ มี check and balance (ตามข้อ 17) ข้อ 17 มีกรรมการอิสระ(ID