รับอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. www.sec.or.th หรือดูรายชื่อของนิติบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ได้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. หัวข้อ Investor Alert
ได้แก่ SEC Check First ตรวจสอบผู้ประกอบธุรกิจหรือผู้แนะนำที่ได้รับอนุญาต SEC Investor Alert ตรวจสอบรายชื่อบุคคลหรือองค์กรที่ไม่ได้รับอนุญาต เว็บไซต์ Scam Center ศูนย์รวมข้อมูลการหลอกลงทุนในรูปแบบต่าง ๆ
ประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ (2) การแจ้งเตือน (alert) ไปยังบุคคลผู้รับผิดชอบและหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) เมื่อเกิดรายการที่มีเหตุสงสัยตาม (1) เพื่อให้รายการที่มีเหตุสงสัยนั้นได้
indicate an attempt to avoid transactions being detected or reported, or the client requests the securities company not to report certain transactions. Clause 21. Securities company shall establish a proper
concerning reporting of suspicious transactions, which would indicate an attempt to avoid transactions being detected or reported, or the client requests the securities company not to report certain
inquiries on internal policies and procedures concerning reporting of suspicious transactions, which would indicate an attempt to avoid transactions being detected or reported, or the client requests the
ระดมทุน บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ การควบรวมกิจการ ผู้ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code Investor Alert SEC Check First SEC API Investor Alert SEC