และปฏิบัติให้เป็นไปตาม Part II: the Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of Qualifying CIS ของ Memorandum of Understanding on Streamlined Authorisation Framework for
(basic asset allocation) ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป หมวด 1 ข้อกำหนดทั่วไป __________________________ ส่วนที่ 1 วัตถุประสงค์การกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ _________________________
ความเสมอภาคและยุติธรรมส าหรับลูกค้า/กองทุน (fair allocation) 5 3. เพื่อให้เป็นไปตามข้อ 7 (6) ของประกาศที่ ทธ. 35/2556 ที่ก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจ ต้องไม่รับหรือให้ค่าตอบแทนหรือประโยชน์อ่ืนใดไม่ว่าในรูป
ตลาดทุน ท่ีเหมาะสม (basic asset allocation) ใหใ้ชบ้งัคบัตั้งแต่วนัท่ี 1 เมษายน พ.ศ. 2559 เป็นตน้ไป 2 หมวด 1 ขอ้ก าหนดทัว่ไป __________________________ ส่วนท่ี 1 วตัถุประสงคก์ารก ากบัดูแลผูป้ระกอบธุรกิจ
แนะน าเก่ียวกบัการจดัสรรและก าหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกคา้ (ค) การแจกจ่ายเอกสารประกอบการติดต่อหรือใหบ้ริการใหแ้ก่ลูกคา้ ใหส้อดคลอ้ง กบัผลิตภณัฑใ์นตลาดทุนหรือบริการแต่ละประเภท (ง) การ
ต่างประเทศ ในทางกลับกัน หากได้รับผลการประเมินต่ ากว่า broadly implemented อาจส่งผลกระทบ เช่น ท าให้ตลาดทุนไทยมีคุณสมบัติไม่เพียงพอที่จะร่วมลงนามในบันทึก ข้อตกลงความร่วมมือ (Memorandum of Understanding
และ วิธีการตรวจสอบความผิดปกติของการส่งค าสั่งซ้ือขาย ทั้งน้ี ปัจจุบนัส านกังาน ก.ล.ต. มีการจดัท าบนัทึก ความเขา้ใจ (Memorandum of Understanding) กบั หน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศ เพื่อเสริม
กัทรัพยต์อ้งจดัใหมี้ underwriter 3 MMOU ในท่ีน้ีหมายถึง Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information - 4 - (7) งบการเงินตอ้งเป็นไปตามมาตรฐานกา
be registered in the ASEAN member countries whose 12 capital market regulators have signed the Memorandum of Understanding on Streamlined Review Framework for ASEAN Common Prospectus with the SEC