guidelines of financial advisor which are precise, reliable, secure and sufficient to ensure that the functions of financial advisor shall be performed in accordance with the professional standards and ethics
ยังภายนอกองค์กรผ่าน firewall ของผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อให้ได้มาซึ่งหลักฐาน ตามที่ประกาศแนวปฏิบัติฯ ก าหนดอย่าง ครบถ้วนได้ 9.9 กรณีทีเ่ว็บไซต์ปลายทางใช้โปรโตคอล แบบ secure http (HTTPS) อาจท าให้เกิด ต้นทุน
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเส่ียงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู ้ประกอบธุรกิจที ่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “[ความเส่ียงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที ่2 การรักษาความม่ันคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก หน้า 17 ข้อ 2.5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและ...
ปลอดภัยด้านกายภาพและสภาพแวดล้อม (physical and environmental security) 7.1 พื้นที่หวงห้าม (secure areas) วัตถุประสงค์ เพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอ านาจหน้าที่เกี่ยวข้องเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม เช่น ศูนย์
พื้นที่หวงห้าม (secure areas) วัตถุประสงค์ เพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม เช่น ศูนย์คอมพิวเตอร์ (data center) ศูนย์สำรอง (backup site) และพื้นที่ที่ตั้งอุปกรณ์ระบบ
แวดล้อม (Physical and Environmental Security) 5.5.1 พื้นที่หวงห้าม (secure areas) ที่มา เพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอ านาจหน้าที่เกี่ยวข้องเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม เช่น ศูนย์คอมพิวเตอร์ (data center) เป็นต้น
บริหารงานแบบเป็นทีม : ให้ระบุเป็นทีมหรือให้ใส่เฉพาะชื่อของผู้จัดการกองทุนรวม ที่รับผิดชอบหลักได้ ▪ กรณีเป็นกองทุนรวมผสมที่มีการบริหารกองทุนรวมแบบ asset allocation : ให้ระบุเฉพาะผู้จัดการ กองทุนรวมที่ลงทุน
รกระจายความเสี่ยงแบบสมดุลอย่างแท้จริง โดยไม่มีการปรับสดัสว่นความเสี่ยง (Risk-Based Asset Allocation) แตใ่ช้ประโยชน์จากการลงทนุในตราสารอนพุนัธ์ เพื่อเพิ่มผลตอบแทนและเพิ่มกลไกช่วย จดัการความเสีย่ง นอกจาก
จากผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (suitability test) และคำแนะนำเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกค้า ꃂ 숀 (ค) การแจก