-ร่าง- Unofficial Translation Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. PAGE 5 Notification of the Office

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE 4 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 7/2560 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้บริการทางการเงินของบุคคลที่ได้รับ ความเห็นชอบให้เข้า

paveena 15 PAGE - 2 - ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 2/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเป็นตัวแทนในการซื้อขายหน่วยลงทุน โดยบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อ

PAGE 3 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข./น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ________________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 2

the registration statement contained false information becomes known or should have been known, but not exceeding two years from the effective date of registration statement.” 2 CONTENTS Page I

- ร่าง - PAGE - 5 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 62/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการ ของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อส่งเสริมการขายและให้บริการ เกี่ยว

- ร่าง - PAGE ประกาศ เรื่อง การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ. 13/2542 โดยที่มาตรา 98(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE - 4 - ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ย. 47/2546 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 5/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สิน

เมษายน 2547 PAGE 31 พฤษภาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 11/2547 เรื่อง การยื่นแบบรายงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ โดยให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการ