. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) สั่งพัก 11/07/2550 - 10/07/2551
, ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0025/2548 ข้อ 4 ,ข้อ 11 วงเล็บ 3 เพิกถอน 08/11/2550 - 07/11/2551
น.ส. สุธาศิณีย์ พันธ์สวัสดิ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้บัญชีซื้อขายของผู้ลงทุนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11
. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) เพิกถอน 21/11/2552 - 20/11/2562
. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 เพิกถอน 11/02/2553 - 10/02/2558
นาย นพคุณ วงศ์รัตนะ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอืนที่มิใช่เจ้าของบัญชี ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 11/02/2553 - 10
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 เพิกถอน 10/11/2553 - 00/00/543
ทุจริตเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 เพิกถอน 10/11/2553 - 00/00/543
ทำการทุจริตเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 เพิกถอน 10/11/2553 - 00/00/543