เพื่อให้มั่นใจว่าการโฆษณาผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนแต่ละครั้งมีความสอดคล้องกับข้อกำหนดเกี่ยวกับการโฆษณาตามประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ และประกาศฉบับนี้ ตลอดจนแนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติ

ตัวแทนขาย รวมทั้งการกำหนดกฎเกณฑ์เกี่ยวกับมาตรฐานในการให้คำแนะนำและการปฏิบัติงาน (code of conduct) โดยมีบางส่วนที่เพิ่มเติมขึ้นเพื่อให้สอดคล้องกับลักษณะเฉพาะของกรมธรรม์ unit link ซึ่งกรมการประกันภัยจะเป็น

กำหนดไว้เป็นอย่างอื่น (1) คำว่า “ผู้บริหาร” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัท

เป็นต้น นอกจากนี้หากคณะกรรมการบริษัทกำหนดให้บุคคลที่ให้คำแนะนำหรือคำปรึกษาทางด้านธุรกิจของบริษัทเป็นผู้มีอุปการคุณ บริษัทต้องมีเอกสารที่แสดงว่ามีการให้คำปรึกษากับบริษัท เช่น สัญญาจ้าง หลักฐาน การจ่ายเงิน

เป็นการแสดงตนว่าจะให้บริการการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (2)  การให้คำแนะนำจากประเทศไทยแก่ผู้ลงทุนที่อยู่ต่างประเทศ  โดยมีการแสดงตนว่าเป็นการให้บริการการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนใน

ไม่สะดวกหรือไม่คุ้นเคยที่จะส่งคำสั่งผ่านระบบโทรศัพท์บันทึกเทปที่บริษัทจัดไว้  ส่วนกรณีลูกค้าที่ห้องค้านั้น พบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจัดทำรายงานการส่งคำสั่งของลูกค้าที่มีรายการไม่ครบถ้วน บางรายจัดทำหลัก

ลงทุน (2)  การให้คำแนะนำจากประเทศไทยแก่ผู้ลงทุนที่อยู่ต่างประเทศ  โดยมีการแสดงตนว่าเป็นการให้บริการการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในนามของบุคคลที่ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการ

>วันที่ถาม : 13/07/2548 วันที่ตอบ : 13/07/2548 คำถาม : กรณีที่บริษัทจะให้บริการ Financial Planning โดยมีการให้คำ

: underline;">คำชี้แจงของกรมการประกันภัย บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งรวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ต่างด้าวไม่สามารถประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าประกันชีวิตโดยการใช้ให้บุคคลอื่นไปชักชวนหรือชี้ช่องให้มีการทำ

รู้ความเข้าใจเรื่องการให้คำแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุน ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลและคำแนะนำประกอบการตัดสินใจลงทุนอย่างเหมาะสม โดย CFA Institute ได้สนับสนุนวิทยากรผู้มีประสบการณ์มาให้ความรู้ในเรื่อง