คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 07/11/2549 - 06/11/2550
กรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 07/11/2549 - 06/11/2550
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 9 เพิกถอน 17/11/2549 - 16/11/2552
ทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 9 สั่งพัก 17/11/2549 - 16/11/2550
ทรัพย์ฯ แตาไม่ปรากฏว่ามีการจองซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวและบริษัทหลักทรัพย์ก็มิได้จัดสรรหลักทรัพย์ใดให้ลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) เพิกถอน 22/11/2549 - 21/11/2552
. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) สั่งพัก 21/11/2549 - 20/11/2550
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ,ข้อ 11 (4) ภาคทัณฑ์ 20/11/2549 - 19/11/2550
ขายของลูกค้าเพื่ออำนวยความสะดวกแก่บุคคลอื่นที่มาใช้บัญชีลูกค้า 3. อำนวยความสะดวกในการชำระราคาแก่บุคคลอื่นที่มาใช้บัญชีลูกค้า ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (11) , ประกาศคณะ