investors or the overall capital market. Clause 4 The procedure for operation and the internal control system of the securities trading center under Clause 2(4) (c) shall be in compliance with the following
ดุลยพินิจในการขายหลักทรัพย์โดยให้เวลาในการตัดสินใจขายหลักทรัพย์ ดังกล่าวพอสมควร ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ควรมอบหมายให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) จัดทำและดูแลบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ซึ่งหน่วย
ทรัพย์ หรือมีการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว 3. บทบาทของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) บริษัทหลักทรัพย์จะต้องกำหนดให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ติดตามตรวจสอบการปฏิบัติ
กัทรัพย ์ หรือมีการลงทุนในหลกัทรัพยด์งักล่าว 3. บทบาทของหน่วยงานก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) บริษทัหลกัทรัพยจ์ะตอ้งก าหนดใหห้น่วยงานก ากบัดูแลการปฏิบติังาน (compliance unit) ติดตามตรวจสอบการปฏิ
efficient complaint handling system for the settlement of dispute, such as act in compliance with the notification of the Securities and Exchange Commission governing determination for securities company
compliance with the notification of the Securities and Exchange Commission governing determination for securities company regarding complaint handling and entering into the Office’s arbitration process for the
personnel as specified in Clause 12 (3), as the case may be, or not able to act in compliance with rules prescribed herein for every day during which the operation of such branch office continues, the Office
keeping system or readiness of personnel as specified in Clause 12 (3), as the case may be, or not able to act in compliance with rules prescribed herein for every day during which the operation of such