Notification, and upon compliance with such guideline, the intermediary shall be deemed to have complied with the provisions prescribed in this Notification. Chapter 1 General Provisions related to Providing
The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this Notification, and upon compliance with
serve as a guideline which is appropriate and consistent with this Notification, and upon compliance with such guideline, the intermediary shall be deemed to have complied with the provisions prescribed
capital market. Clause 4 The procedure for operation and the internal control system of the securities trading center under Clause 2(4) (c) shall be in compliance with the following rules: (1) having a
investors or the overall capital market. Clause 4 The procedure for operation and the internal control system of the securities trading center under Clause 2(4) (c) shall be in compliance with the following
ดุลยพินิจในการขายหลักทรัพย์โดยให้เวลาในการตัดสินใจขายหลักทรัพย์ ดังกล่าวพอสมควร ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ควรมอบหมายให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) จัดทำและดูแลบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ซึ่งหน่วย
ทรัพย์ หรือมีการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว 3. บทบาทของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) บริษัทหลักทรัพย์จะต้องกำหนดให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ติดตามตรวจสอบการปฏิบัติ
กัทรัพย ์ หรือมีการลงทุนในหลกัทรัพยด์งักล่าว 3. บทบาทของหน่วยงานก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) บริษทัหลกัทรัพยจ์ะตอ้งก าหนดใหห้น่วยงานก ากบัดูแลการปฏิบติังาน (compliance unit) ติดตามตรวจสอบการปฏิ