เป็นการแสดงตนว่าจะให้บริการการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (2) การให้คำแนะนำจากประเทศไทยแก่ผู้ลงทุนที่อยู่ต่างประเทศ โดยมีการแสดงตนว่าเป็นการให้บริการการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนใน
ไม่สะดวกหรือไม่คุ้นเคยที่จะส่งคำสั่งผ่านระบบโทรศัพท์บันทึกเทปที่บริษัทจัดไว้ ส่วนกรณีลูกค้าที่ห้องค้านั้น พบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจัดทำรายงานการส่งคำสั่งของลูกค้าที่มีรายการไม่ครบถ้วน บางรายจัดทำหลัก
ลงทุน (2) การให้คำแนะนำจากประเทศไทยแก่ผู้ลงทุนที่อยู่ต่างประเทศ โดยมีการแสดงตนว่าเป็นการให้บริการการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในนามของบุคคลที่ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการ
>วันที่ถาม : 13/07/2548 วันที่ตอบ : 13/07/2548 คำถาม : กรณีที่บริษัทจะให้บริการ Financial Planning โดยมีการให้คำ
: underline;">คำชี้แจงของกรมการประกันภัย บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งรวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ต่างด้าวไม่สามารถประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าประกันชีวิตโดยการใช้ให้บุคคลอื่นไปชักชวนหรือชี้ช่องให้มีการทำ
รู้ความเข้าใจเรื่องการให้คำแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุน ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลและคำแนะนำประกอบการตัดสินใจลงทุนอย่างเหมาะสม โดย CFA Institute ได้สนับสนุนวิทยากรผู้มีประสบการณ์มาให้ความรู้ในเรื่อง
ตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า ปีที่ผ่านมา ก.ล.ต. ดำเนินการตามเป้าหมายที่วางไว้ ทั้งในด้านการเปิดให้คนไทยเข้าถึงบริการคำแนะนำการลงทุนที่มีคุณภาพอย่างครบวงจร โดยเปิดตัวโครงการ "5 ขั้นมั่นใจลงทุน" เพื่อตอบโจทย์ของ
.2551 ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ คำว่า “การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบท
ได้ว่าเป็นการให้บริการในฐานะปรึกษาทางการเงิน 2. บริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการในส่วนของการรับตราสารหนี้ไปเสนอขาย และการขายตราสารหนี้ให้แก่ลูกค้า ไม่ว่าจะมีการให้คำแนะนำในการออกตราสารหนี้
ด้วยหลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และแจ้งการกำหนดคุณสมบัติของบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์อนุญาตให้วิเคราะห์หรือให้คำแนะนำผ่านสื่อ โดยที่บริษัทหลักทรัพย์มีบทบาทสำคัญ