Goodwill 3,066,035 3,066,035 0 0.0 Deferred tax assets 1,703,440 1,680,935 22,505 1.3 Accounts receivable from clearing house and broker - dealers 3,992,555 629,469 3,363,086 534.3 Securities and derivative
จัดการ การคัดเลือก broker กรณีท่ีบริษัทจัดการจะใช้บริการจากบริษัทนายหน้าซึ่งเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องเพ่ือกองทุน หรือเพ่ือประกอบ การพิจารณาในการรับผลประโยชน์ตอบแทนจากบุคคลที่เป็นผู้ให้บริการเพ่ือกองทุน บริษัท
from clearing house and broker - dealers 847,404 4,056,938 (3,209,534) (79.1) Securities and derivative business receivables 7,179,821 4,620,082 2,559,739 55.4 Other assets, net 7,655,381 4,416,176
มิได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ หรือตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (sub-broker) แล้วแต่กรณี (ข) กรณีผู้ได้รับใบอนุญาตมิได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ หรือตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้คำนวณจากมูลค่าการซื้อขาย
ซ้ือขายผิดพลาด บัญชีบริษัทหลักทรัพย จัดการกองทุนรวม บัญชีของลูกคาที่เปนบริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุนรวม บัญชีบริษัทหลักทรัพย อ่ืน (sub broker) บัญชีของลูกคาที่เปนบริษัทหลักทรัพยอ่ืนที่มีการสั่งซื้อ
dealer broker: IDB) 2. ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์ ผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน 3. ผู้ควบคุม ผู้สอบบัญชี นักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน
Chinese companies. On the other hand, to monetize our largest mobile customer access, AIS has established an insurance broker company to be a point of online insurance sale and utilized Rabbit LINE Pay as a
หมายเหตุ : ชื่อต่าง ๆ ที่น าเสนอเป็นนามสมมติที่สร้างขึ้นประกอบตัวอย่างการอธิบายเพื่อความเข้าใจ ในเอกสารรับฟังความคิดเห็น ตัวอย่างท่ี 1 บล. Siam Broker รับค าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าผ่านช่องทาง online
(“sales conduct”) ปรับปรุงแนวทางการให้ค าแนะน าแก่ผูล้งทุนใน sales conduct ของผูแ้นะน าการลงทุน ของบริษทัหลกัทรัพย ์(broker) โดยตอ้งใหข้อ้มูลกองทุน/ทรัสต ์แนะน าถึงลกัษณะและความเส่ียงของ กอง leasehold อายเุ
ำหรับ traditional broker ท่ีมีกำรท ำธุรกรรมในฐำนะตวัแทนลูกคำ้ ดงันั้น ส ำนกังำนจึงเห็นควรใหผู้ใ้หบ้ริกำร investment advisor สำมำรถต่อยอดกำรใหบ้ริกำรใหค้ ำแนะน ำ/ วำงแผนกำรลงทุน โดยส่งต่อค ำสั่งซ้ือขำย