example, they must ask the clients to do suitability test before giving advice. In this regard, the SEC updated the progress of upcoming regulations on Basel III additional tier 1 and tier 2 instruments
ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (suitability test) ก่อนเพื่อให้เข้าใจความเสี่ยงและได้รับคำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูลที่ชัดเจนพร้อมการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานกับกองทุนในกลุ่ม
. Importantly, any investment must be chosen by taking into account the suitability and accurate understanding," concluded Vorapol.
assessment, suitability test and checklists for explanation of the structured notes features and information. {A} admitted that he did not contact the client and not give any investment advice.Signing the
respond to investors? demands and enhance investors? protection. SEC Assistant Secretary-General Duangmon Chuengsatiansup said: "investment consultants are required to have their clients take a suitability
ทรัพย์ (suitability analysis) รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า ให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ ตลอดจนเป็นผู้ทำหน้าที่ในการรับทรัพย์สิน จัดการหรือเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าเอง เว้นแต่จะได้ปฏิบัติตาม
Comments: 5 Regulatory proposal Agree Disagree 4. Additional conditions for the ICO portal recognition: The objective of additional conditions on ICO portal is to ensure retail investor’s suitability for an
subsidiary company has suitability due to invest in business with support main business as it will benefit the - 4 - ส ำนักงำน : 256 ถ.พหลโยธิน แขวงสำมเสนใน เขตพญำไท จ.กรุงเทพฯ 10400 โทรศัพท์: 02-278-1777 โท
ลงทุน เป็นต้น 3.2 ไม่ทำ KYC/CDD หรือ suitability test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัยสำคัญ หรือไม่ทำ KYC/CDD ในเชิงลึกให้ปรากฏผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ทั้งที่ทราบหรือมีเหตุสงสัยให้