เหมาะสม (trading abuse) ใหตวัแทนซื้อขายสัญญากําหนดเงื่อนไขตามที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนดไวในสัญญาที่ตัวแทน ซ้ือขายสัญญาทํากับลูกคาตามขอ 17 ขอ 20 ในการพิจารณาคําขอเปดบัญชีเพื่อการซื้อขายสัญญา
จัดให้มี การทดสอบอย่างเข้มงวด เพื่อทราบถึงช่องโหว่ ของระบบ (vulnerability scanning) และ การใช้ประโยชน์จากช่องโหว่ (exploitation test) ทั งนี ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีมาตรการ ควบคุมเพื่อให้กระบวนการ
persons. In this regard, the aforementioned actions are only on the ground resulting from asset appraisal in capital market transaction; (2) there is or was [i] an unfair act or exploitation of investors in
ยับยั้งการกระทําอันไมเปนธรรมหรือพฤติกรรมการซื้อขาย ที่ไมเหมาะสม (trading abuse) ใหผูประกอบธุรกิจกําหนดเงื่อนไขดังตอไปนี้ในขอตกลงระหวางผูประกอบ ธุรกิจและลูกคาดวย 3.1 ลูกคายินยอมที่จะแจงและจัดหาข
is or was [i] an unfair act or exploitation of investors in trading capital market products or [ii] a collusion or supporting such demeanors of other persons; (3) having a reasonable ground to believe
reasonable ground to believe that there is or was [i] a misconduct against duty or service with reference to loyalty and fairness, [ii] lack of responsibility or deliberation, [iii] exploitation of investors
] exploitation of investors or lack loyalty or practice on code of conduct as a professional specified by the SEC Office, associations, or agencies related to capital market approved by the SEC Office, or [iiii] a
concealment of facts that should have been notified explicitly in material matter that may affect the decision making of the shareholders, investors or connected persons; 3. unfair treatment or exploitation of
capital market whether under Thai or foreign law in the following matters: 1. engaging in any unfair activity or exploitation of investors in trading securities or derivatives; 2. undertaking a dishonest
deliberation as a professional, or [iii] a collusion or supporting such demeanors of other persons; (2) having a reasonable ground to believe that there is or was [i] an unfair act or exploitation of investors