e-service Online Submission See canceled document Securities Underwriter Business >> Reporting of Securities Allocation (Section 81)   Type Title Section See Document Status Notified Date Effective

by each underwriter.   (2) The 81-1 Short-Form report of the shares offering results must be submitted at least two business days before the first trading day or within 30 days after the offering

TMB Bank Public Company Limited (TMB).According to the operating report of TMB, a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) licensee, and SEC’s further investigation, it was found that Sunisa had

Following an inspection report from Bank of Ayudhya, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and SEC’s further investigation, it was found that Vanatsavadee, securities investment

จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาวสุนิสา แย้มสันเทียะ ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ทุจริตยักยอกเงินลูกค้า โดยปลอม

TMB Bank Public Company Limited (TMB). According to the operating report of TMB, a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) licensee, and SEC’s further investigation, it was found that Sunisa

Following an inspection report from SCB, which is licensed to operate securities business as a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) of investment units, SEC conducted a further inquiry and

ตอบ : 02/09/2563 คำถาม :   การที่ underwriter จะไม่เปิดเผยข้อมูลรายชื่อลูกค้าที่ได้ทำหน้าที่จัดจำหน่ายตราสารหนี้ให้กับ issuer จะทำได้หรือไม่

”) จาก lead underwriter หรือ arranger รวมทั้ง affiliates (1) ในบางกรณี issuer ตอ้งการจดัอนัดบั องคก์รก่อน หรือจดัอนัดบัตราสาร โดยยงัไม่ทราบวา่องคก์รใดเป็น lead underwriter (1) เน่ืองจากยงัไม่มีตวักลางใดท า

นหนวยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter – LBDU) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10, 13-16 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน