newly issued securities in the category of warrant (Employee Stock Option Program : ESOP) without having obtained an approval from the SEC Office. SEC Act S.300 in conjunction with 33 Settlement
control the system concentration limit not concise and does not manage the mutual fund management program as approved. SEC Act S.117 and 125(1) in conjunction with Section 90 of the Penal Code
The Securities and Exchange Commission (SEC), represented by Ms. Winita Kultangwatana, Director of the Sustainable Development Department, participated in the 6th Annual ESG Assessment of Thai
adequate information for customers’ risk assessment (Know Your Customer and Customer Due Diligence system (KYC/CDD)). DAB Act S.30 Settlement Committee Meeting No. 3/2025 Settlement Committee Order No. 4
previous period of last year as follows (1) Revenue from sales of program rights increased 30.53% (2) Revenue from advertising and media services decreased 89.49% and (3) Revenue from sales of products
Sucharitakul, the SEC?s Secretary-General, revealed that the Capital Market Supervisory Board approved the revision of regulations to facilitate debt securities offerings. An approval of two year program will be
, namely (1) program trading service that automates trading order execution according to clients’ selected investment strategy* and (2) portfolio advisory with execution service.** Both of the services are
: เหตุผลและความจําเป็นในการปรับปรุงหลกัเกณฑ์ 1. การประเมินภาคการเงินตามโครงการ Financial Sector Assessment Program (“FSAP”) เป็นโครงการร่วมระหวา่งธนาคารโลก (World Bank) และกองทุนการเงินระหวา่งประเทศ
กับดูแลเกี่ยวกับการ outsource งานของผู้ประกอบธุรกิจมีประสิทธิภาพ สอดคล้องกับมาตรฐานสากล และรองรับการประเมินภาคการเงินตามโครงการ Financial Sector Assessment Program (FSAP)3 ของประเทศไทย ซึ่งส านักงานมี
เตรียมพร้อมรับ การประเมินของ FSAP (Financial Sector Assessment Program) ในปี 2561 ส านักงานจึงได้ศึกษา แนวทางการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management: “BCM”) ตามมาตรฐาน IOSCO รวมถึง