บริษทัหลกัทรัพยไ์ทย (ASCO) ก าหนดและไดรั้บ ความเห็นชอบจากส านกังานแลว้ เพื่อใชอ้า้งอิงในการก าหนดวธีิบริหารจดัการดา้น risk management ของบริษทัจดัการก็ได ้เช่น การจดัใหมี้คณะกรรมการการลงทุน (investment committee) เพื่อ

ส่งชื่อพนักงำนและบุคคลที่เกี่ยวข้องกับพนักงำนให้ broker อ่ืนตรวจสอบว่ำ มีกำรเปิดบัญชีไว้กับ broker เหล่ำนั้นหรือไม่ ผู้แสดงควำมคิดเห็นมีประเด็นว่ำ ข้อก ำหนดดังกล่ำวจะขัดกับหลักปฏิบัติที่ ASCO ได้มีกำร

กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ _______________________ *สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) และตัวแทนบริษัทหลักทรัพย ์ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และตัวแทนบริษัทจัดการลงทุน ตลาดหลักทร ัพย ์แห่ง

ไดย้กร่างปรับปรุง แนวทางการประกอบธุรกิจ PF เพ่ือขอความคิดเห็นในเบื้องต้นจากผู้แทนสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) แล้ว และเพ่ือให้มั่นใจได้ว่าหลักเกณฑ์ที่จะปรับปรุงใน

เกิดการลงทุนในตลาดทุนได้อย่างสะดวก และช่วยยกระดับมาตรฐานการให้บริการในตลาดทุนไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ _______________________ *สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) และตัวแทน

ลูกค้า และส่งเสริมให้เกิดการลงทุนในตลาดทุนได้อย่างสะดวก และช่วยยกระดับมาตรฐานการให้บริการในตลาดทุนไทย ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง ส านักงาน ก.ล.ต. _______________________ *สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) และ

านักงาน ก.ล.ต. _______________________ *สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) และตัวแทนบริษัทหลักทรัพย์ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และตัวแทนบริษัทจัดการลงทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) รวมถึงส า

ทรัพย์ไทย (ASCO) และตัวแทนบริษัทหลักทรัพย์ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และตัวแทนบริษัทจัดการลงทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย (ตลท.) รวมถึงส านักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) และ สพธอ. 4 สารบัญ