ใช้ชื่อบุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน 06/06/2545   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก (แนบท้ายประกาศ ทธ. 24/2562) 12/04/2562 16/05/2562   หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563

Securities; In the case that the names of the aforesaid group of REIT unitholders do not reflect the ultimate REIT unitholders, for instance, the REIT unitholders’ name is registered as a nominee account

บริษัทหลักทรัพย์ให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์หรือให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตแก่บุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์ทราบหรือควรทราบว่าเป็นตัวแทนของบุคคลอื่น (nominee) (2) กำหนดวงเงินสูงสุดที่ลูกค้า

หน้าที่ในการรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่กองทุน ข้อพึงปฏิบัติและต้องห้ามสำหรับพนักงาน (เช่น ห้ามพนักงานหรือบุคคลอื่น (nominee) ทำการซื้อขายดักหน้าหรือสวนทางกับกองทุน ซื้อขายแบบเก็งกำไรระยะสั้น กู้ยืมเพื่อซื้อ

การป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน (รวมถึงบุคคลอื่นที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกันสอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืน

nominee) ใชข้อ้มูลภายในในลกัษณะเอาเปรียบผูล้งทุน และหนา้ท่ีของ พนกังานในการช่วยกนัสอดส่องดูแลมิใหมี้การฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลกัปฏิบติัดงักล่าว เป็นตน้ โดยจะตอ้งระบุบทลงโทษท่ีเหมาะสมตามในกรณีท่ีมีการ

เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ ในกรณีที่รายชื่อกลุ่มผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่ปรากฏดังกล่าวข้างต้น ยังไม่แสดงถึงบุคคลที่เป็น ผู้ถือหน่วยทรัสตท์ี่แท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แสดงไว้เป็น nominee

company shall not lend money for purchasing securities or lend securities for making a short sale to a person whom the company knows or should have known to be a nominee of any other person. Clause 3 When a

nominee account / holding company - ให้บริษัทระบุ ultimate shareholder ของผู้ถือหุ้นรายดังกล่าว และธุรกิจหลักของ ultimate shareholder โดยให้บริษัทรับรองเป็นลายลักษณ์อักษร ทั้งนี้ บริษัทควรมีเอกสารหลักฐาน

หลักปฏิบัติต่าง ๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเรื่องการป้องปรามการใช้ประโยชน์ จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน3 (รวมถึงบุคคลอ่ืนที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะ เอาเปรียบผู้ลงทุน และให้พนักงานมีหน้า