สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับแจ้งเบาะแสและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า มีการประชาสัมพันธ์เชิญชวนให้ลงทุนกับ StorageCity Platform ใน StorageCity DotLive และ StorageCity
“ESG Product Platform” เป็นแหล่งรวมข้อมูลผลิตภัณฑ์ทางการเงินในกลุ่มความยั่งยืน ที่ ก.ล.ต. พัฒนาขึ้นเพื่ออำนวยความสะดวกให้ผู้เกี่ยวข้องในตลาดทุน เช่น บริษัทที่สนใจออกตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน
According to a client’s complaint and the SEC’s further investigation, it was found that during December 2007 – September 2012, executed securities trading orders for the client who acknowledged
Bangkok, January 12, 2015 ? The SEC imposed suspension on {A}, a former capital market investment consultant of Maybank Kim Eng Securities (Thailand) Plc., for failure to disclose specific risk of
Bangkok, September 12, 2014 - The SEC suspended {A}, a securities investment consultant of Globlex Securities Company Limited, for trading on a securities trading account of the client without
Bangkok, April 11, 2013 - The SEC found that {A}, a former capital market investment consultant of Globex Securities Co. Ltd., obtained authorization to make decisions on behalf of her client and
December 27, 2012. It also revealed inappropriate action of a former capital market investment consultant of a securities company for trading derivatives on behalf of a client.The SEC found from its routine
Bangkok, May 18, 2011 ? SEC Secretary-General Thirachai Phuvanatnaranubala said after the Capital Market Supervisory Board's Meeting that the Board resolved to amend the underwriting rules and
Bangkok, May 18, 2011 ? SEC Secretary-General Thirachai Phuvanatnaranubala said after the Capital Market Supervisory Board?s Meeting that the Board resolved to amend the underwriting rules and
. Proceeds in the trading account belonged to {A}.Exploiting client's account for trading derivatives for one own benefit is deemed in violation of Clause 20(1) of the Notification of the Capital Market