Exchange Commission No. Kor Thor. 9/2556 Re: Segregation and Management of Client’s Assets In Case of Intermediary Being under Receivership by Court Order _____________________________ By virtue of Section 9
platform ที่มีการบริหารจัดการค าสั่งซื้อขาย (order management) หรือการคัดกรองค าสั่งซื้อขายไม่เหมาะสม (order screening) เหตุผล ผู้ประกอบธุรกิจมีหน้าที่ตามกฎเกณฑ์ที่จะต้องจัดให้มีระบบหรือ กระบวนการในการบริหาร
supervisor in business management. Clause 2 In order to ensure that critical function of intermediaries will continue or be restored in a timely manner in the event of disruption of its normal operations
investment unit redemption of gold ETF : (a) risk management system; (b) internal control system; (c) security system for investors’ information in order to prevent unrelated and unauthorized persons from
ETF: (a) risk management system; (b) internal control system; (c) security system for investors’ information in order to prevent unrelated and unauthorized persons from accessing or amending information
or receiving requisition of investment unit redemption, which are: (a) risk management system; (b) internal control system; (c) security system for investors’ information in order to prevent unrelated
าแนกได้เป็น 2 รูปแบบ ดังน้ี 1) กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้บริการ ITP ในลักษณะที่ผู้ประกอบ ธุรกิจยังคงบริหารจัดการค าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (order - management) รวมถึงคัดกรองค าสั่งซื้อขายไม่เหมาะสม (order
past, there are significant changes in groups including management structure, business operation structure and management strategy in order to increase business efficiency and growth, moreover suspend