อาเซียนครั้งถัดไป นอกจากนี้ ที่ประชุมยังได้รับทราบความคืบหน้าการดำเนินงานที่สำคัญเพื่อส่งเสริมให้การเกิดการลงทุนเพื่อความยั่งยืน ได้แก่ ความคืบหน้าของแผนงานที่จะเริ่มดำเนินการก่อนในระยะ 5 ปีแรก (key
(กลต.นจ.17/2560) 28/04/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (Basel III) 09/02/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (hybrid bond) 09/02/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบ
แนะนำการลงทุนตามหลักเกณฑ์ใหม่ (กลต.นจ.17/2560) 28/04/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (Basel III) 09/02/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (hybrid bond) 09/02/2560
รับทราบการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ
{ก} ยอมรับว่าลูกค้าอนุญาตให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ภายในมูลค่าที่ลูกค้ากำหนดไว้ เมื่อซื้อขายหลักทรัพย์ได้แล้ว จึงยืนยันรายการทางโทรศัพท์บันทึกเทป โดยลูกค้ายืนยันกับ บล. เคเคเทรดว่า รับทราบการ
สำนักงานทราบ รวมถึงแจ้งในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ นั้น มีเจตนาเพื่อให้สำนักงานรับทราบเพื่อเป็นข้อมูลในการกำกับดูแลการมอบหมายงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ดังนั้น การกำหนดให้แจ้งสำนักงาน
ดังกล่าว ดังนั้น ก.ล.ต. จึงขอให้บุคคลทั่วไปได้รับทราบและระมัดระวังถึงข้อจำกัดของหนังสือดังกล่าวด้วยกรณีหากมีข้อสงสัยสามารถสอบถามผ่านช่องทางของสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ที่ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต. โทร 1207