เกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล “คณะกรรมการที่ได้รับ
งานตรวจสอบภายใน งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว “สำนักงาน”
กู้ยืมนอกระบบ โดยหากพนักงานพบเห็นหรือรับทราบการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ ต้องรายงานให้ผู้บริหารหรือหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ทราบโดยเร็ว 2. ให้บริษัท
จำเป็นในการจัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเพื่อให้บริการในสถานที่ทำการของบริษัท และนำเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัท(6) ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance office) หรือฝ่ายตรวจสอบภายในต้องตรวจสอบการ
governance best practice, good operating results or compliance with other rules and regulations imposed on listed companies. Therefore, this praise should not be a reference in the assessments of other
in compliance with the requirements relating to the amount of appraisers as prescribed in the Clause 10(5), such appraisal company shall rectify the amount thereof within 1 year as from the date when
applicant or the offer for sale of the structure notes has the characteristics or structure in compliance with the rules or conditions for approval under this Notification but certain facts lead to the
guidelines of practice that is proper and in compliance with this Notification, with which conformity to be deemed as compliance with the relevant regulations under this Notification; 3 (3) to allow the SEC
) certifying that if the auditor of such audit firm is granted an approval from the SEC Office, the audit firm shall monitor and improve the audit quality control system in compliance with the standards
the purpose of compliance with this Notification, the SEC Office is empowered as follows: (1) issuing detailed Notifications under the scope of this Notification in order that any intermediary would