กำกับดูแลการปฏิบัติงาน การตรวจสอบกิจการภายใน หรือการบริหารความเสี่ยง เช่น compliance committee investment committee risk committee เป็นต้น ย่อมถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศ ทลธ. 8/2557
เกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล “คณะกรรมการที่ได้รับ
/> “กฎเกณฑ์” หมายความว่า กฎหมาย กฎเกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
> (ข) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (8) การรายงานต่อสำนักงาน ประกาศ ณ วันที่ 13 ธันวาคม พ.ศ. 2564
ประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ (2) การแจ้งเตือน (alert) ไปยังบุคคลผู้รับผิดชอบและหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) เมื่อเกิดรายการที่มีเหตุสงสัยตาม (1) เพื่อให้รายการที่มีเหตุสงสัยนั้นได้
for Accountants (“IESBA”) ได้กำหนดความรับผิดชอบของผู้สอบบัญชีในการตอบสนองต่อการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับ(Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code
กู้ยืมนอกระบบ โดยหากพนักงานพบเห็นหรือรับทราบการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ ต้องรายงานให้ผู้บริหารหรือหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ทราบโดยเร็ว 2. ให้บริษัท
จำเป็นในการจัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเพื่อให้บริการในสถานที่ทำการของบริษัท และนำเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัท(6) ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance office) หรือฝ่ายตรวจสอบภายในต้องตรวจสอบการ
in compliance with the requirements relating to the amount of appraisers as prescribed in the Clause 10(5), such appraisal company shall rectify the amount thereof within 1 year as from the date when