>ที่ กลต.น.(ว) 11/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ กลต.น.(ว) 8
ประกาศสำนักงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนั้น ข้อ 11 ให้นำความในข้อ 8 ของหมวด 1 มาใช้บังคับกับการออกใบอนุญาตตามหมวดนี้ด้วยโดยอนุโลม
นาง ปรานี รอดยินดี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569
น.ส. ธนภร สุวรรณพงษ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569
น.ส. ดอกอ้อ โชตนา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569
ขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 06/11/2561 - 05/11/2571