SEC Office may announce a detailed guideline for the benefit of compliance with the requirements under this Notification. In case of having complied with such guideline, it shall be deemed that an
Notification, and upon compliance with such guideline, the intermediary shall be deemed to have complied with the provisions prescribed in this Notification. Chapter 1 General Provisions related to Providing
The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this Notification, and upon compliance with
serve as a guideline which is appropriate and consistent with this Notification, and upon compliance with such guideline, the intermediary shall be deemed to have complied with the provisions prescribed
capital market. Clause 4 The procedure for operation and the internal control system of the securities trading center under Clause 2(4) (c) shall be in compliance with the following rules: (1) having a
investors or the overall capital market. Clause 4 The procedure for operation and the internal control system of the securities trading center under Clause 2(4) (c) shall be in compliance with the following
ดุลยพินิจในการขายหลักทรัพย์โดยให้เวลาในการตัดสินใจขายหลักทรัพย์ ดังกล่าวพอสมควร ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ควรมอบหมายให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) จัดทำและดูแลบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ซึ่งหน่วย
ทรัพย์ หรือมีการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว 3. บทบาทของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) บริษัทหลักทรัพย์จะต้องกำหนดให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ติดตามตรวจสอบการปฏิบัติ