เก่ียวขอ้ง คนขายสามารถอธิบายลกัษณะส าคญัและความเส่ียงของ product ดว้ย technical term ได ้ ในขณะท่ีหากประเมินแลว้วา่ลูกคา้ไม่มีคุณวุฒิหรือประสบการณ์ใด ๆ ท่ีเก่ียวขอ้งเลย คนขายจ าเป็นตอ้งใหค้วามใส่ใจในการ
………………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………….. - ให้ระบุว่าเป็นการเสนอขายแบบโครงการตราสารหนี้ที่จะเสนอขายในรอบ 2 ปี (Medium Term Note Program : “MTN”) - ให้ระบุลักษณะส าคัญของโครงการตราสารหนี้ที่คาดว่าจะเสนอขาย เช่น ชื่อโครงการ ประเภท มูลค่าเสนอขายรวม
………………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………….. - ให้ระบุว่าเป็นการเสนอขายแบบโครงการตราสารหนี้ที่จะเสนอขายในรอบ 2 ปี (Medium Term Note Program : “MTN”) - ให้ระบุลักษณะส าคัญของโครงการตราสารหนี้ที่คาดว่าจะเสนอขาย เช่น ชื่อโครงการ ประเภทตราสารหนี้ จ านวน
ตีผู้ออกศุกูก) …… เสนอขาย ชื่อเฉพาะของศุกูก ลักษณะที่ส าคัญของศุกูก รายละเอียดอ่ืนๆ - ให้ระบุว่าเป็นการเสนอขายแบบโครงการศุกูกที่จะเสนอขายในรอบ 2 ปี (Medium Term Note Program : “MTN”) - ให้ระบุลักษณะที่
การจดัการกองทุนรวมหรือการจดัการกองทุนส่วนบุคคล ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งควบคุมมิใหมี้การลงทุน ระยะสั้นโดยมีเจตนาเพื่อการขายต่อหรือเพื่อแสวงหาประโยชน์จากการเปล่ียนแปลงหรือความแตกต่าง ของราคา (short-term
ไม่เกิน 1 ปี (short term holding) นับแต่วันลงทุน และต้องมีการกระจายความเสี่ยงที่เหมาะสม กองทุนดังกล่าวจึงไม่สามารถจัดตั้งในรูป specific fund ได้ และต้องมีการดำรงสภาพคล่องเป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด