Establishment of Risk Management System for Business Continuity of Intermediaries dated 21 October 2016 (“ Notification No. SorThor/Nor. 45/2559 ”) which specify on the rules for operation systems capable to
(“Notification No. TorThor. 35/2556”) and the notification of the Office of Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor. 45/2559 Re: Rules in Detail on Regulations Concerning the Establishment of Risk
(1) การทำธุรกรรมที่เป็นการลงทุนแบบซับซ้อนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมีมูลค่า ความเสียหายสูงสุด (value-at-risk : VaR) ที่เกิดจากการทำธุรกรรมตามวรรคหนึ่ง (1) (2) หรือ (3) รวมกันดังนี้ (ก) เกินกว่า 2 เท่า
%#?=ก)*% ): (2) ก & (=/ 70 &#O G%*กFH0)H ; ก2&0%ก # ) ก2%7 8 (ก) 0=&0%ก & ( (control environment) /0#ก)ก ก & ( () #) &# (risk assessment) ;)*ก &# /09 & ( &#(ก#=#ก)$%%*#ก)E8 *กกก%'(ก)*/0%H2/ *72Fก2%กก%'(ก
ครบ ให้เปิดเผยค าเตือนที่ส าคัญเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุนรวมดังกล่าว แผนภาพแสดงต าแหน่งความเสี่ยง ของกองทุนรวม (risk spectrum) ปัจจัยความเสี่ยงที่ส าคัญ ค าอธิบายแผนภาพมิติความเสี่ยง โดยมีรายละเอียด
รายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561) 17/01/2561 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561) 17/01/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561 การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่
ที่สุดท้ายของการให้ความคิดเห็น : 12 ธันวาคม 2561 หลักการเพิ่มเติมเครื่องมือการบริหารความเสี่ยงด้านสภาพคล่องของกองทุนรวม (liquidity risk management tools) (เลขที่ อนจ. 46/2561 ) เอกสารรับฟังความคิดเห็น
ที่สุดท้ายของการให้ความคิดเห็น : 05 มกราคม 2553 เกณฑ์การขายหน่วยลงทุนให้เหมาะสมกับลูกค้า (เลขที่ Ornor 36/2552) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารแนบ 1 : risk
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Public Hearing การอนุญาตให้จัดตั้งกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูง (High Risk Fixed-Income Fund) (เลขที่ ornor6
other guideline is capable of efficiently preventing risk in information technology of the securities company with an acceptable standard for operational control and information technology security of