loans provided by clients, as well as, failing to discharge the duty properly as a manager in supervising and examining the staff's conduct to ensure the compliance with laws and regulations, in violation

?s quarterly and annual financial statements for 2004, which was not prepared in compliance with generally accepted accounting principles concerning the matching principle, which was a breach of

included sustainable finance, the enforcement of and compliance with sustainability related disclosure requirements, the development and application of taxonomies for the classification of economic

Form 246; requiring compliance with tender offer requirements when shareholding thresholds are reached; and establishing fiduciary duties of directors and executives to prevent self‑dealing and

กำกับดูแลการปฏิบัติงาน การตรวจสอบกิจการภายใน หรือการบริหารความเสี่ยง เช่น compliance committee investment committee risk committee เป็นต้น ย่อมถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศ ทลธ. 8/2557  

เกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล “คณะกรรมการที่ได้รับ

/> “กฎเกณฑ์” หมายความว่า กฎหมาย กฎเกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

>      (ข) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (8) การรายงานต่อสำนักงาน ประกาศ ณ วันที่ 13 ธันวาคม พ.ศ. 2564  

ประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ (2) การแจ้งเตือน (alert) ไปยังบุคคลผู้รับผิดชอบและหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) เมื่อเกิดรายการที่มีเหตุสงสัยตาม (1) เพื่อให้รายการที่มีเหตุสงสัยนั้นได้

for Accountants (“IESBA”) ได้กำหนดความรับผิดชอบของผู้สอบบัญชีในการตอบสนองต่อการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับ(Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code