ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้กล่าวโทษบุคคล รวม 10 ราย เป็นชุดแรก ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ (DSI) ให้ดำเนินคดีกรณีตกแต่งงบการเงิน เปิดเผยข้อความอันเป็นเท็จในแบบแสดง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในฐานะเจ้าภาพจัดการประชุม AARG Annual Meeting with Audit Firms ครั้งที่ 10 ร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลการสอบบัญชีของมาเลเซีย สิงคโปร์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เป็นเจ้าภาพจัดประชุม ASEAN Audit Regulators Group (AARG) Annual Meeting with Audit Firms ครั้งที่ 10 ร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลการสอบบัญชี
เนื่องจากปัจจุบันนายสิปปกรไม่มีสถานะเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนหรือเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จึงบันทึกประวัติไว้และจะปฏิเสธการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในตลาดทุนเป็นระยะเวลา 10 ปี(2) {ข} ผู้ติดต่อ
. ณฐพรรณ ใจอุดม) ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากพบว่าปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต ระหว่างปี 2549 - 2551 ด้วยการให้ลูกค้าชาวต่าง
สำหรับผู้บริหารระดับสูง รุ่นที่ 10 ซึ่งจัดโดยสถาบันพระปกเกล้าและแพทยสภา เพื่อสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับกลไกการกำกับดูแลบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ตามหลักธรรมาภิบาล ซึ่งนับเป็นประโยชน์ต่อการศึกษาแนวคิด
ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี รายนายพิสิษฐ์ ผ่องเผือก ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) กรณีหลอกลวงลูกค้าหลายราย จัดทำเอกสารเป็น