ประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ (2) การแจ้งเตือน (alert) ไปยังบุคคลผู้รับผิดชอบและหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) เมื่อเกิดรายการที่มีเหตุสงสัยตาม (1) เพื่อให้รายการที่มีเหตุสงสัยนั้นได้
for Accountants (“IESBA”) ได้กำหนดความรับผิดชอบของผู้สอบบัญชีในการตอบสนองต่อการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับ(Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code
เกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล “คณะกรรมการที่ได้รับ
งานตรวจสอบภายใน งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว “สำนักงาน”
กู้ยืมนอกระบบ โดยหากพนักงานพบเห็นหรือรับทราบการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ ต้องรายงานให้ผู้บริหารหรือหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ทราบโดยเร็ว 2. ให้บริษัท
จำเป็นในการจัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเพื่อให้บริการในสถานที่ทำการของบริษัท และนำเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัท(6) ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance office) หรือฝ่ายตรวจสอบภายในต้องตรวจสอบการ
governance best practice, good operating results or compliance with other rules and regulations imposed on listed companies. Therefore, this praise should not be a reference in the assessments of other
in compliance with the requirements relating to the amount of appraisers as prescribed in the Clause 10(5), such appraisal company shall rectify the amount thereof within 1 year as from the date when
applicant or the offer for sale of the structure notes has the characteristics or structure in compliance with the rules or conditions for approval under this Notification but certain facts lead to the
guidelines of practice that is proper and in compliance with this Notification, with which conformity to be deemed as compliance with the relevant regulations under this Notification; 3 (3) to allow the SEC