Re: Application for Approval of Form and Terms of Derivatives Contracts Traded on Derivatives Exchange
Preparation and Disclosure of Report on Securities Holding of Director, Executive and Auditor
Determination of Fees for Filing of Registration Statement, Registration and Other Applications (No. 21)
Detailed Rules on Maintenance of Capital of Mutual Fund Management Companies, Private Fund Management Companies, Securities Brokers and Dealers and Underwriters limited to Investment Units and Derivatives Fund Management Companies and Provisions in Case..
ซื้อขายของลูกค้า อันเป็นการหลีกเลี่ยงกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์และการบังคับขาย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 0011/2538 ข้อ 3 สั่งพัก 24/12/2541 - 23
/12/2541 - 23/09/2542
หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 ภาคทัณฑ์ 21/12/2544 - 20/12/2545
เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 ประกาศ