of the CIS Operator’s local representative in Thailand Tel.: X-XXXX-XXX www…………..com Address Name of the CIS Operator’s local intermediary(-ies) in Thailand Explanation on details of information
(Commission) 409.89 0.07 * ไมรวมคานายหนาซื้อขายหลักทรัพยและคาธรรมเนียมตาง ๆ ท่ีเกิดข้ึนจากการซื้อขายหลักทรัพย (Excluding Broker Commission) คาธรรมเนียมขางตนรวม ภาษีมูลคาเพิ่ม , ภาษีธุรกิจเฉพาะ และภา
Broker Reporting System (BRS) 29/03/2543 30. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2543 เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 3) 08/02/2543 31. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 28/2541
ธรรมเนียมส่วนเกินไว้ *กำรประกอบธุรกิจ Broker /Dealer /Underwriter /MF/ PF/ ตัวแทนสัญญำฯ แบบส ารวจความคิดเห็น ข้อมูลทั่วไป ชื่อผู้ตอบ _________________________ ต าแหน่ง ______________________ ชื่อบริษัท
อนุญาตท่ีสูง และกฎเกณฑ์ต่าง ๆ ที่ออกมาส าหรับ traditional broker ที่มีการท าธุรกรรมในฐานะตัวแทนลูกค้า ดังนั้น ส านักงานจึงเห็นควรให้ผู้ให้บริการ investment advisor สามารถต่อยอด การให้บริการให้ค าแนะน า
market maker และบัญชีการซื้อขาย ผิดพลาด บัญชีบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัญชีบริษัทหลักทรัพย์ อื่น (sub broker) บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลัก
ซื้อขายหลักทรัพย (Commission) 2,536.57 0.45 * ไมรวมคานายหนาซื้อขายหลักทรัพยและคาธรรมเนียมตาง ๆ ท่ีเกิดข้ึนจากการซื้อขายหลักทรัพย (Excluding Broker Commission) คาธรรมเนียมขางตนรวม ภาษีมูลคา
ทางการ รวมทั้ง กฎระเบียบของสมาคม และ SRO (1) สุ่มตรวจสอบโดยเน้นกลุ่มพนักงานที่เข้าถึงข้อมูลที่อาจนำไปใช้ประโยชน์ได้ ซึ่งมีความเสี่ยงที่พนักงานดังกล่าวอาจมีการเปิดบัญชีกับ broker อื่นโดยไม่ได้แจ้งให้ผู้