ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 เพิกถอน 10/11/2553 - 00/00/543
ทุจริตเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 เพิกถอน 10/11/2553 - 00/00/543
ทำการทุจริตเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 เพิกถอน 10/11/2553 - 00/00/543
ตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 เพิกถอน 20/11/2555 - 19/12/2556
/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 เพิกถอน 20/11/2555 - 19/11/2557
ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 11/04/2556 - 10/01/2557
,ข้อ 20 วงเล็บ 2 เพิกถอน 11/04/2556 - 10/01/2557
นาย พิชญ์ เทวอักษร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 29/11/2556 - 28/12
/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 11/03/2557 - 10/05/2557