19 กันยายน 2556 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกแห่ง
30 ตุลาคม 2556 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย
13 พฤศจิกายน 2556 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท นายกสมาคมบริษัทจัดการ
26 พฤศจิกายน 2556 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประจำปี พ.ศ. 2556 ____________________
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 35/2556 เรื่อง การ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 22/2556 เรื่อง วัน
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 9/2556 เรื่อง การแยกและจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ในกรณีผู้ประกอบ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 28/2556 เรื่อง การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้รับ