PAGE 16 สิงหาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ. (ว) 34 /2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบ ในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ ตาม

กรกฎาคม 2546 PAGE 3 6 กุมภาพันธ์ 2547 เรียน ประธานสมาคมธนาคารต่างประเทศ นายกสมาคมธนาคารไทย นายกสมาคมบริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 3 / 2547 เรื่อง ขอความอนุเคราะห์ในการเวียนประกาศเกี่ยวกับ การขอจดทะเบียน

for the benefit of the operation (Translation) PAGE (Translation) -3- Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for

. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss of damages arising from or related to its use. PAGE (Translation) 2 The Securities and Exchange

1 PAGE 2 ระบบการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต หมวดที่ 1 ระบบการกำกับดูแลการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (management oversight) ผู้บริหารจะต้องรับผิดชอบต่อการจัดให้มี 1

- ร่าง - PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 1/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุม ผู้ถือหุ้นโดยบริษัทจัดการในนามกองทุน และการเปิดเผย

Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission (Translation) PAGE (Translation) 3 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and this English

รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน PAGE 2 2 กุมภาพันธ์ 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ กองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท นายก

กรกฎาคม 2546 PAGE 15 มีนาคม 2548 เรียน ประธานสมาคมธนาคารต่างประเทศ นายกสมาคมธนาคารไทย ที่ ธ.(ว) 6/2548 เรื่อง ขอความอนุเคราะห์ในการเวียนประกาศเกี่ยวกับ แบบคำขอรับใบอนุญาตและแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจ

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 32/2548 เรื่อง การดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าของผู้ได้รับ ใบอนุญาต