หน่วยงานคือ 1) ฝ่ายคา้หลกัทรัพยแ์ละสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า (Equity and Derivatives Trading) เน้นลงทุนในหลกัทรัพยป์ระเภททุน (Equity) และก่ึงทุน (Equity-Linked Securities) ในตลาดหลกัทรัพยฯ์ และ ตลาดอนุพนัธ์

หนึ่งดังนี้ และต้องไม่อยู่ระหว่างถูกหน่วยงานก ากับดูแลดังกล่าวสั่งห้ามการซ้ือขายผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศนั้น (ก) หน่วยงานก ากับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions

-ออสเตรเลยี คอรป์อเรชัน่ จาํกดั วนัที ่20 เมษายน 2561 บรษิทั อารเ์อช อนิเตอรเ์นชัน่แนล (สงิคโปร)์ คอรป์อเรชัน่ จาํกดั ซึง่ เป็นบรษิทัยอ่ย ไดท้าํสญัญาซือ้ขายหุน้ (Securities Sale Deed) กบั Broadspectrum

– Investment Grade) ตราสารหนีท่ี้ไม่ได้รับการจดัอนัดบัความน่าเช่ือถือ (Unrated) และหลกัทรัพย์ท่ีมิได้จดทะเบียนในตลาด หลกัทรัพย์ (Unlisted Securities) 3 กองทนุรวมปลายทาง ได้แก่ กองทนุ Eastspring Investments Unit

Credit Linked-Note หุน้บรุมิสิทธิ ตราสารท่ีมีสินทรพัยอ์ื่นหรือ อสงัหารมิทรพัยเ์ป็นหลกัทรพัยค์ า้ประกนั (Asset-Backed / Mortgage-Back Securities) หรือการลงทนุในภาระผกูพนั ของสินเชื่อที่มีหลกัประกนั

ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ข้อ 18 การให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มี

(ก) สำนักงานหรือธนาคารแห่งประเทศไทย (ข) หน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน

International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the

งานใหความเห็นชอบภายในสองปกอนวันย่ืนคําขอขึ้นทะเบียน (2) เปนผูผานการทดสอบความรูตามหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแต

ทลัไดโ้ดยชอบดว้ยกฎหมาย ของประเทศท่ีบุคคลดงักล่าวประกอบธุรกิจอยู่ (2) อยู่ภายใตก้ารก ากบัดูแลของหน่วยงานก ากบัดูแลท่ีเป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยหน่วยงานดงัก