, not causing the risks of contravention to or non-compliance with the related laws, rules, regulations and business conduct. _____________________________

that they are issued by the servicing securities company. In case of suspicion, investors should contact the compliance officer of the securities company without delay. In any case, investment

Assessment Program (FSAP), which resulted in further regulatory improvement and international standard compliance. The official assessment results, which would enhance the confidence of domestic and foreign

Institute of Directors (IOD) and Thailand’s CG Expert, said: "Thai listed companies have continually increased compliance with the ASEAN CG Scorecard (ACGS) in all categories. The number of companies having

ผลต่อความเชื่อมั่นในตลาดทุนโดยรวม โดยได้สื่อสารกับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย หน่วยงาน Compliance และบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งอย่างต่อเนื่อง สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน)ก.ล.ต. เคยพบความผิดใน

, that audit quality will not be compromised as the SEC will require both groups of auditors to work for audit firms that perform and equip with quality assurance system in compliance with professional

contain provisions that clarify and specify elements of the offences regarding market misconduct and increase enforcement measures to improve efficiency and compliance with international standards. The key

investment research in compliance with ASCO guidelines as approved by the SEC. The guidelines will include the requirements that brokers must produce investment research to cover at least 30 securities; each

มีการวิเคราะห์ต้นทุน (compliance cost) ผลกระทบ และประเมินผลสัมฤทธิ์ พร้อมทั้งสร้างระบบฐานข้อมูลและโครงสร้างพื้นฐานเพื่อการทำงานของ ก.ล.ต. ในอนาคต โดยใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยีอย่างเต็มที่

risk management system for unit selling and purchasing was defective, and the internal audit and internal control systems as well as the compliance system were inefficient. Besides, the bank failed to