establishment of a new subsidiary company (Life and Non-Life insurance broker) to support the Company’s Wealth Management Business, be approved. The Company will inform the SET of the details of new subsidiary

SET ThaiBMA และ NESDB) 3 ลูกค้าท่ีเปิดบัญชีกับ broker 1.5 ล้านราย MF 2.8 ล้านราย PVD 3 ล้านราย และ กบข. 1 ล้านราย รวมท้ังส้ิน 8.3 ล้านราย ซ่ึงลูกค้า 1 รายอาจเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลายแห่ง หรือเปิด

ส่วนที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ ด้วย4 ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจ PF ที่ประสงค์จะท า self-custody ต้องได้รับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินจาก ส านักงาน ยกเว้นผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ซึ่ง

broker for agricultural trading since 26 May 2016. Therefore have to purchase shares from a joint venture partner in accordance with the related business plan in the future. 4. Source of Capital : Cash

take advantage of an outsider or disclose such information to be utilized by other persons. Division 2 Opening of the Securities Trading Account and Acting as the Securities Broker Clause 15. In this

หลักเกณฑ์การโฆษณาส่งเสริมการขาย การจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (Introducing Broker Agent) และการเปิดเผยรูปแบบการทำธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม

Following an inspection report from KBANK, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was found that some employees of the bank, who acted as

กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่

 (broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น  ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง