ขอบเขตเนื้อหาขั้นต่ำตามสิ่งที่ส่งมาด้วย และมีระยะเวลาอบรมอย่างน้อย 3 ชั่วโมง ซึ่งหลักสูตรดังกล่าวสามารถนำไปใช้นับชั่วโมง refresher course เพื่อใช้ในการขอความเห็นชอบต่ออายุได้
; 2.2 นักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์จะต้องเข้าอบรมความรู้จากสถาบันหรือ ตามหลักสูตรที่สำนักงานให้ความเห็นชอบ (refresher course) ภายในทุกช่วงเวลา 2 ปี แต่จะไม่บังคับ กับนักวิเคราะห์ที่
1 PAGE 2 ระบบการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต หมวดที่ 1 ระบบการกำกับดูแลการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (management oversight) ผู้บริหารจะต้องรับผิดชอบต่อการจัดให้มี 1
Regulations - PVD Act Ministerial Notifications Regulatory Summaries Fundraising Market Professionals Financial reporting and audit oversight Mutual Fund Cross-border Offering of Funds Business Operators