. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 10/02/2561 - 09/02/2571
ทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/10/2561 - 16/10/2571
นางสาว อรอุมา น้ำใจดี ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 เพิกถอน 10/05/2565 - 09/05/2575
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 เพิกถอน 19/10/2566 - 18/10/2576
1 เพิกถอน 17/10/2567 - 16/10/2577
ความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3 เพิกถอน 15/10/2568 - 14/10/2578
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนทิสโก้ จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ | วันที่เสนอขาย : 01/03/2555 - 09/03/2555
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 26/09/2550 - 03/10/2550
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทยพาณิชย์ จำกัด|กองทุนรวมมุ่งรักษาเงินต้น | วันที่เสนอขาย : 21/11/2566 - 28/11/2566