หน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ท าหน้าที่จ าหน่ายศุกูก/ที่ปรึกษาทางการเงิน (ถ้ามี) 3 หนังสือขอจดข้อจ ากัดการโอนผู้ถือศุกูก (ถ้ามี) 4 หนังสือรับทราบข้อจ ากัดการโอนศุกูกของนายทะเบียน (ถ้ามี) 5 หนังสือแสดงการ
สัญญา และดำเนินการให้มีการวางหรือเรียกหลักประกันจากผู้ยืมตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 9 ตลอดจนจัดให้มีการประมวลผลและรายงานข้อมูลให้ผู้บริหารของตนได้รับทราบถึงระดับความเสี่ยงในธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
เสี่ยง รวมท้ังมาตรการในการลดความเสี่ยงเหลานั้น ใชหรือไม ใช ไมใช 5 2.4 บริษัทไดแจงใหพนักงานทุกคนที่เกี่ยวของรับทราบและปฏิบตัิตามมาตรการบริหารความเสี่ยง ที่กําหนดไว ใชหรือไม ใช ไมใช 2.5
ของผู้ดูแลผลประโยชน์ต่อผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปด้วยวิธีการที่เพียงพอที่จะทำให้ผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปรับทราบข้อมูลอย่างต่อเนื่องทุกช่วงเวลาให้เหมาะสมกับสถานการณ์ การวัดผลการดำเนินงาน และการ
ใช้จ่าย และความเห็นของผู้ดูแลผลประโยชน์ต่อผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปด้วยวิธีการที่เพียงพอที่จะทำให้ผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปรับทราบข้อมูลอย่างต่อเนื่องทุกช่วงเวลาให้เหมาะสมกับสถานการณ์ การวัดผลการดำเนินงาน และ
ประโยชน์ต่อผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปด้วยวิธีการที่เพียงพอที่จะทำให้ผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปรับทราบข้อมูลอย่างต่อเนื่องทุกช่วงเวลาให้เหมาะสมกับสถานการณ์ การวัดผลการดำเนินงาน และการคำนวณมูลค่า
ประโยชน์ต่อผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปด้วยวิธีการที่เพียงพอที่จะทำให้ผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไปรับทราบข้อมูลอย่างต่อเนื่องทุกช่วงเวลาให้เหมาะสมกับสถานการณ์ 4การวัดผลการดำเนินงาน การคำนวณ